Чем регулируются брокеры
Брокер по сути является профессиональным участником данного рынка, меж тем профессиональных участников огромное количество и брокер – это лишь один из его видов. Но при всем этом в законодательстве мы не увидим исчерпывающего понятия, касающегося профессионального участника рынка. Так мы можем увидеть это лишь в ФЗ «О рынке ценных бумаг», где нам просто перечисляют, кто участвуют во всех процессах рынка. Меж тем и в доктрине данные понятия появились относительно недавно (в десятые годы нынешнего века).
Правовое регулирование рынка ценных бумаг серьезно «хромает», при чем речь идет не только об отечественных нормативно-правовых актах. Реальный закон, регулирующий процессы от начала до конца один: «О рынке ценных бумаг», но в нем находится далеко не все понятия, урегулирована не вся деятельность, да что там говорить, даже с теми же субъектами далеко не все понятно.
В данном законе мы можем увидеть, как минимум семь видов деятельности:
- ст. 3 «Брокерская деятельность»;
- ст. 4 «Дилерская деятельность»;
- ст. 5 «Деятельность по управлению ценными бумагами»;
- ст. 7 «Депозитарная деятельность»;
- ст. 8 «Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг»;
- ст. 10 «Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»;
При этом в законе не выделена в отдельную форму такая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг как «Финансовое консультирование на рынке ценных бумаг, в то время, как существует множество специалистов по инвестированию, знающих как сохранить и приумножить денежные средства. Если вам сложно так быстро разобраться в данной тематике попробуйте начать с малого: рынок иностранных бумаг и все процедуры, которые с ними связаны действительно очень сложны, многие люди изучают это по десятку лет и все равно каждый день узнают что-то новое.
В случае возникновения проблем обратитесь к соответствующему специалисту, который сможет провести обычную консультацию и объяснить, как работает тот или иной механизм. Также, если у вас возникли вопросы по юридической составляющей, то лучше тоже обратиться к специалисту, дабы решить проблему быстро и правильно. Очень негативно так же сказывается на общественных отношениях, когда определенные отношения уже существуют, а законом они еще не урегулированы из-за чего возникают серьезные споры на рынке.
Говоря с этой позиции нельзя не сказать, что в нынешних законодательных актах еще много чего нужно добавить, так как полных перечней, соответствующих реальному положению дел еще нет: практика, бежит вперед законодательства причем в гигантских темпах.
Проблемы законов
В нынешней ситуации мы видим, как выявляется множество нарушений только из-за того, что в законе нет четких трактовок. Меж тем эти нарушения формально дальше нельзя таковыми признать, так как нет общественного отношения – нет нарушения, поэтому рынку приходится саморегулироваться, а при появлении мошенников опытные участники понимают, кто они такие, но, а новички, к сожалению, страдают от данного явления.
Многие практиканты, активно торгующие на рынке, высказывают мнению о том, что необходимо четко обозначить, какие виды брокерской деятельности существуют, какая компетенция брокеров, на каком договоре заключаются данные услуги и т. д. Сегодня мы можем увидеть, как люди всеми способами придают этому всему официально формальный вид при помощи гражданско-правовых договор, вроде агентирования, поручения и др. При этом множество брокеров работают по разным договорам, если новичок работал с одним брокером, а потом решил работать с другим, то не факт, что все будет как прежде, ему придется опять перестроиться. Именно поэтому, мы также советуем сначала изучить азы не только рыночных механизмов, но и взаимоотношения с брокерами.
Конечно же, одной теории недостаточно, практика также научит, как делать все то же самое уже на автоматизме, вы уже сами скоро поймете, что ваш мозг сам будет выстраивать логическую цепочку: как сделать лучше, быстрее, выгоднее, удачнее и т. д. В этом деле неоценимую помощь могут оказать услуги юриста. Деятельность, связанная с брокерами и ценными бумагами, требует толковой теоретической подготовки, изучения множество нормативно-правовых актов и большой опыт работы в данной сфере. Только настоящий специалист сможет реально реагировать не все изменения и подстраиваться под огромную финансовую машину.
Каждая проблема сможет быть решена только в том случае, если понимать, как работают все механизмы не только рынка, но и самих взаимоотношений между его участниками. А как изучить этот момент с юридической точки зрения, является большим вопросом, мы можем видеть некоторых участников, но список их, к сожалению, далеко не полон.
Важно! По всем вопросам, если не знаете, что делать и куда обращаться:
Звоните 8-800-777-32-63.
Бесплатная горячая юридическая линия.
05.10.2017 17:35:20